私募基金备案怎么做?

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基金业协会于2014年5月开始实施私募基金备案制,并发布了《私募投资基金协议指引》、《私募投资基金公司章程指引》等文件。 按照上述规定,所有在中国境内的私募投资基金(以下简称“私募基金”),无论是中外合资还是外资独资的基金,还是内地的居民企业设立的产业基金,均需要到基金业协会备案;而私募基金的委托管理人(管理费收取方),则需根据其接受委托管理的基金财产规模大小,向基金业协会履行登记手续。 这意味着所有的私募投资基金及其委托管理人都要在基金业协会备案或登记。

一、什么是私募投资基金备案? 所谓私募投资基金备案,就是私募投资基金在设立后或发生变更后,须报经基金业协会依法备案,这是《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的程序性要求,属于强制性规定。未经备案不得开展任何投资活动。

二、哪些基金需要进行备案? 根据《证券投资基金法》以及《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,下列基金应当进行备案: (一)以募集方式设立的私募股权投资基金; (二)以转让方式设立的私募股权投资基金; (三)创业投资基金; (四)从事非证券类投资的其他私募基金。

三、在哪里备案? 依据基金业协会发布的《关于办理私募基金管理人登记有关事项的通知》,申请机构可提交电子版申请材料至基金业协会,通过审核并经书面形式确认完成登记程序后,基金业协会将为符合条件的申请机构发放登记号码。

四、如何准备备案材料? 根据中国证券投资基金业协会的要求,备案材料主要包括: (一)私募基金备案登记申请书(包括授权委托书); (二)公司章程或者合伙协议; (三)主要股东或者合伙人名单; (四)董事会或者合伙事务执行人名单及简历;

(五)法定代表人/执行事务合伙人委派书及身份证复印件; (六)股东/合伙人身份证复印件; (七)营业执照复印件;

五、注意事项有哪些? 1、确保备案材料的真实性、准确性、完整性;

2、不同类型的私募基金对应不同的主管部门,如创业投资基金主要面向创投行业,因此应归口报名注册;

3、提交的备案材料内容完整且无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

4、严格履行承诺义务,保证提供的文件真实有效且与其提交的所有备案材料一致。

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私募基金的备案分为管理人入会并做管理人登记和所管理的基金产品备案这两个阶段,两个阶段都需要通过中国证券投资基金业协会官网上的资产管理业务综合报送平台来进行。

第一步:在AMBERS系统中报送管理登记申请机构,通过协会的审核流程之后成为协会会员后同时完成管理人的登记。在报送申请之前需要提前准备《登记备案办法》中所列举的需要提交的各种基本信息和材料,包括经办人的身份证照片或者扫描件、申请机构的营业执照和公司章程、法律意见书以及其它说明材料等等。通过协会的官网可以下载到申请管理人登记的模板,按照要求填妥后连同相关材料进行报送。

第二步:在AMBERS系统报送私募基金产品备案申请。同样,在报送申请之前需要提前按照相关规定准备经办人的身份证件和基金合同这些基本信息和材料。由于私募投资基金合同涉及到利益分配,通常需要律师的参与,因此,基金合同通常情况下也会采用协会所制定的合同指引。通过协会官网即可下载到私募投资基金合同的模板,按照要求填妥之后连同其它材料一起填报报送申请。

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